Información confidencial, propiedad intelectual y derechos de privacidad

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Política contra el uso indebido y la divulgación de información privilegiada

Conforme a la legislación estadounidense aplicable en materia de uso indebido de información privilegiada, no se te permite la compra o venta, ya sea directamente o a través de otras personas o entidades, de valores de CA Technologies (como acciones, bonos u opciones de compra) mientras estés en posesión de información material no pública relacionada con la Compañía, aunque la decisión de la comercialización esté basada en otros factores. Esta norma también se aplica a cualquier miembro directo de tu familia. El campo de aplicación de estas leyes es muy amplio e incluyen las definiciones de los conceptos “material” y “no público” y de otros tipos de transacciones cubiertas. Si tienes la intención de llevar a cabo una transacción de valores de CA Technologies deberías revisar primero la política contra el uso ilícito de información privilegiada de la Compañía para garantizar que la actividad cumple con las normas establecidas en la política. Si tienes cualquier duda o pregunta acerca de la política o acerca de las reglas más generales que regulan las operaciones de compraventa de valores de CA Technologies, ponte en contacto con un miembro del Worldwide Law Department (Dpto. Legal) para pedir consejo.

Además, puede haber situaciones en las que a causa de tu trabajo en CA Technologies recibas información material no pública acerca de otra compañía. En estas circunstancias, cualquier operación de compraventa de valores de esa compañía está prohibida por nuestra política y por la legislación vigente.

Finalmente, no debes recomendar ni sugerir nunca la compra o venta de valores de CA Technologies o de otra compañía mientras estés en posesión de información material no pública. Tanto la divulgación como el uso indebido de información privilegiada están prohibidos por las leyes correspondientes.

¿Qué harías?

Tengo pensado vender acciones de CA Technologies este jueves para pagar la colegiatura universitaria de mi hijo. El miércoles tuve conocimiento de información material no pública de CA Technologies.

¿Puedo vender las acciones el día jueves de todos modos, ya que tenía pensado hacerlo antes de que tuve conocimiento de la información material no pública?

No.

Debes esperar hasta después de que la información haya sido difundida al público y el mercado tenga la posibilidad de absorber la información, lo que generalmente demora al menos un día bursátil completo.

Contactos con los medios, los inversionistas y el público

Nunca debes hablar sobre la Compañía o sus negocios con la comunidad de inversionistas o con los medios de comunicación a menos que el Chief Executive Officer (Director ejecutivo) de CA Technologies te haya autorizado expresamente para ello como parte de tu trabajo. Si un miembro de la comunidad mediática se pone en contacto contigo en relación a un asunto que hace referencia a la Compañía, debes consultarlo con el Corporate Communications Department (Dpto. de Comunicaciones Corporativas). Si un inversionista o un analista se pone en contacto contigo en relación a un asunto que hace referencia a la Compañía, debes consultarlo con el Investor Relations Department (Dpto. de Relaciones con los Inversionistas). Tampoco debes revelar nunca información material no pública sobre CA Technologies a cualquier persona externa a la Compañía, incluyendo profesionales de la seguridad, propietarios de valores o inversionistas potenciales sin la aprobación previa correspondiente y sin la participación del Worldwide Law Department (Dpto. Legal). Para obtener más información, consulta la política sobre el cumplimiento del reglamento aplicable a la Comisión de Valores y Bolsas (Compliance with Securities and Exchange Commission Regulation FD Policy).

¿Qué harías?

Lees un artículo en el periódico que informa erróneamente de que la Compañía está teniendo pérdidas y deseas responder mediante una carta al editor para que corrija los errores que figuran en el artículo describiendo grandes beneficios.

¿Es correcto? No.

Independientemente de tu motivación, revelar material o información privada de esta manera podría considerarse una infracción de la política de la Compañía. Debes ponerte en contacto con el Corporate Communications Department (Dpto. de Comunicaciones Corporativas) para avisarles de ello y para que decidan los pasos siguientes, si los hay.

Otra información confidencial sobre la Compañía

CA Technologies proporciona regularmente ideas e información valiosa no pública de muchos tipos que la legislación vigente nos permite proteger del uso por parte de terceros. Algunos ejemplos de información confidencial de la Compañía son:

  • Resultados de investigaciones, fórmulas, código fuente, código objeto u otro tipo de conocimiento o datos técnicos
  • Información acerca de productos nuevos, funciones de productos o servicios
  • Bases de datos de ventas o de marketing, estrategias, fijación de precios, planes y propuestas, incluyendo información acerca de clientes existentes o potenciales así como de partners de negocios
  • Información acerca de un objetivo de adquisición, de una adquisición planificada o pendiente o de una cesión
  • Información financiera (objetivos o previsiones) no pública
  • Expedientes del personal
  • Secretos comerciales de cualquier tipo, incluyendo información relativa a proveedores, clientes o partners de CA Technologies

Dada su importancia en nuestro negocio, debes proteger la confidencialidad de la información propiedad de CA Technologies tal y como harías con cualquier recurso tangible de la Compañía. Entre otras cosas, se debe poder acceder, almacenar y transmitir la información confidencial según establecen la política y los procedimientos de la Compañía. Debes informar inmediatamente a tu manager o a cualquier miembro del Worldwide Law Department (Dpto. Legal) acerca del uso indebido, uso no autorizado o de una solicitud ilícita de acceso a la información confidencial conocida o sospechosa.

Si por razones de necesidad empresarial debes compartir información confidencial de la Compañía con personas externas a CA Technologies, debes obtener primero la aprobación interna del Worldwide Law Department (Dpto. Legal), que se encargará de establecer el acuerdo de confidencialidad apropiado.

¿Qué harías?

En el desarrollo de tu trabajo encuentras una hoja de cálculo de un representante de ventas que es un colega y que contiene información de su empleador anterior sobre las ventas de productos, los precios y las fechas de renovación de productos y cantidades de su cliente.

¿Puedes usar esta información?

No.

La información de un empleador anterior es propiedad del empleador anterior y no puede ser utilizada en CA. La información debe ser eliminada, no debe ser reenviada y el incidente debe ser informado a la gerencia y al Business Practices and Compliance Team (Equipo encargado de las prácticas del negocio y del cumplimiento).

Información confidencial de terceros

A veces nuestros clientes, proveedores, partners de negocios y terceros nos proporcionan información con la condición de que mantengamos su confidencialidad. Cuando aceptamos las disposiciones relativas a la confidencialidad, debemos asegurarnos de que estamos salvaguardando adecuadamente la confidencialidad de la información de acuerdo con la política y procedimientos de la Compañía (que requieren generalmente el mismo nivel de atención que utilizaríamos para salvaguardar nuestra propia información confidencial). Además, debemos asegurarnos de que no estamos utilizando, revelando o induciendo a los empleados, contratistas o socios comerciales de CA Technologies a utilizar o revelar información confidencial que pertenece a otros, incluyendo a antiguos empleadores.

Es tu responsabilidad comprender los términos particulares aplicables a la protección de información confidencial de terceros. Nunca debes traer información confidencial que pertenece a otra entidad (como un antiguo empleador) a una oficina de CA Technologies, no debes cargar tal información en un equipo o dispositivo de CA Technologies ni compartirla durante el desarrollo de tu trabajo.

Información acerca de la competencia

La obtención de información acerca de la competencia puede jugar un papel muy importante en el desempeño de nuestras actividades empresariales. Sin embargo, los reglamentos vigentes sobre los tipos de información competitiva que podemos utilizar legalmente pueden ser muy delicados. Cualquier actividad, engaño o medio inadecuado utilizado para obtener información confidencial será considerado ilegal. Tampoco se permite la recepción o utilización de información confidencial de terceros por medio de actividades inadecuadas. En el caso de que tengas preguntas o dudas acerca de la información competitiva o acerca del uso legal o la obtención de cierta información, ponte en contacto lo antes posible con el Worldwide Law Department (Dpto. Legal).

Otros tipos de propiedad intelectual

Existe un tipo de información que pertenece a la Compañía que se clasifica como “propiedad intelectual". Ésta incluye las patentes, los derechos de autor, los secretos comerciales, las marcas comerciales y las imágenes comerciales. El establecimiento, la protección, el mantenimiento y la defensa de los derechos de la propiedad intelectual así como la utilización de estos derechos de manera responsable forman parte de la política de la Compañía. Además, CA Technologies respeta los derechos de la propiedad intelectual de terceros. Puesto que se trata de un asunto complejo y, a menudo, técnico, deberías ponerte en contacto con el Worldwide Law Department (Dpto. Legal) para todas aquellas preguntas que tengas relativas a la propiedad intelectual.

¿Qué harías?

En el desarrollo de tu trabajo, recibes por error un correo electrónico de tu cliente que contiene información confidencial o sensible sobre un competidor.

¿Puedes actuar sobre la base de esta información?

No.

Se te ha agregado por error como destinatario de un correo electrónico que era para otras personas; lo correcto sería que borres el correo electrónico, no lo reenvíes a otras personas y respondas al remitente, indicándole que fuiste agregado por error y que has borrado el correo electrónico.

Protección de datos y confidencialidad

Nos comprometemos a cumplir con las leyes aplicables a la protección de datos y confidencialidad en todos los lugares en los que la Compañía lleva a cabo su actividad empresarial. Toda la información de identificación de personas (PII) que CA Technologies guarda sobre sus empleados, clientes, clientes potenciales, proveedores o partners (aunque se trate solamente de un nombre o una dirección de correo electrónico de un individuo) debe recopilarse y utilizarse solamente con fines exclusivamente legales y con el aviso adecuado y/o el consentimiento del individuo, tal y como lo requiere la ley local. Dicha información debe estar actualizada, ser precisa y segura, y no debe guardarse más tiempo de lo estrictamente necesario. No debe transferirse a otros empleados, a menos que tengan la necesidad empresarial legítima de recibir esa información. Tampoco debe transferirse a terceros sin consultarlo primero con el Privacy Officer (Oficial encargado de la confidencialidad) local del Worldwide Law Department (Dpto. Legal).

Derechos de privacidad

Cierta información personal o financiera no debe recopilarse ni utilizarse nunca sin la aprobación previa del Privacy Officer (Oficial encargado de la confidencialidad) local debido a los riesgos asociados con la utilización y protección de tal información. Los tipos de información general a los que nos referimos aquí incluyen información sobre seguridad social o números de identificación fiscal, números de cuenta bancaria, números de tarjeta de crédito/débito, información de licencia de conducir, fechas de nacimiento, nombres de soltera, origen racial o étnico, opiniones políticas, creencias religiosas y filosóficas, participación en sindicatos, vida sexual, antecedentes criminales, información relacionada con la salud física y mental o cualquier información que pueda ser utilizada para acceder a los recursos financieros de una persona.

Este tipo de información no debe guardarse en ningún equipo portátil o dispositivo móvil y deberá cifrarse antes de ser enviada electrónicamente.

Escenario:

Le pides a un colega una lista con los nombres de los empleados de CA y la ubicación de sus oficinas para un proyecto comercial. Tu colega, sin darse cuenta, te envía una hoja de cálculo con la lista de empleados y los números de sus documentos de identidad nacional.

¿Qué deberías hacer?

Como los números de los documentos de identidad nacional son considerados información “altamente confidencial” (según la definición de la Política de clasificación de datos), es importante que trates esta información con mucho cuidado. La pérdida o el acceso no autorizado a cierta información altamente confidencial puede provocar daños sustanciales a CA y a las personas afectadas. Debes borrar rápidamente el correo electrónico que has recibido de tu bandeja de entrada y contactarte con el Privacy Officer (Oficial encargado de la confidencialidad) de CA Technologies para obtener asesoramiento.

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