Protección de los intereses de los accionistas

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Conflictos de intereses

Un conflicto de intereses surge cuando existe un interés personal, social, financiero o de cualquier otro tipo susceptible de interferir en el deber de lealtad de un empleado hacia CA Technologies. Los empleados deben revelar todos los conflictos de intereses mediante los procedimientos descritos en este Código. Cualquier apariencia de irregularidad puede comprometer la confianza de nuestros colaboradores, fundamental para el éxito de la Compañía. Por ello, los empleados también deben revelar los conflictos de intereses aparentes, incluso cuando no crean que exista un conflicto real.

A continuación, se proporcionan ejemplos de conflictos de intereses potenciales. Ten en cuenta que nuestro Código requiere que reveles cualquier conflicto real o aparente, no sólo los tipos de conflicto descritos:

  • Tú, o una persona con la cual tienes una estrecha relación, son dueños o trabajan para una entidad que trabaja, compite o desea hacer negocios con CA Technologies.
  • Tú, o una persona con la cual tienes una estrecha relación, obtienen un beneficio propio como resultado de su puesto de trabajo en CA Technologies.
  • Tienes una relación de naturaleza sentimental, personal o familiar que puede comprometer, o aparentar comprometer, tu libertad de acción o criterio. Se incluye cualquier relación sentimental, personal o familiar dentro de la misma cadena de supervisión.
  • Estás utilizando una oportunidad comercial que le pertenece a CA Technologies para beneficio propio o de otra persona o entidad.
  • Tienes otro trabajo fuera de CA Technologies que podría, o podría parecer, estar en conflicto con tus responsabilidades y obligaciones como empleado de la Compañía.

En todos los casos donde pueda existir un conflicto de intereses real o aparente, debes revelar de forma oportuna y completa las circunstancias tanto a tu manager como al Chief Ethics & Compliance Officer (Responsable de ética y cumplimiento) de la Compañía. En cada caso, el Business Practices and Compliance Team (Equipo encargado de las prácticas del negocio y del cumplimiento) evaluará los hechos específicos y determinará si la actividad o el interés comercial está permitido.

¿Qué harías?

Un buen amigo ha empezado a trabajar recientemente para un proveedor de CA Technologies.

¿Representa un problema?

Podría ser.

Si cumples alguna función en la relación comercial de la Compañía con el proveedor. Si hay algún peligro de conflicto real o aparente, deberías revelar la relación mediante los procedimientos establecidos en este Código.

Regalos, actividades de entretenimiento y viajes

Dar y recibir regalos u ofrecer entretenimiento, a veces, forma parte de la creación de relaciones comerciales y de la buena voluntad de la empresa. Sin embargo, si los regalos o las actividades de entretenimiento influyen, o parece que influyen, en las decisiones empresariales, puede surgir un conflicto de intereses. Por lo tanto, es importante tener en cuenta los posibles conflictos de intereses reales o aparentes antes de ofrecer o aceptar regalos o actividades de entretenimiento.

Puedes aceptar regalos de individuos o entidades que hagan negocios o que deseen realizar negocios con la Compañía solamente en los casos siguientes:

  • El costo o el valor del regalo es nominal. Nunca se permite la aceptación de dinero en efectivo. La aceptación de equivalentes de efectivo (tarjetas de regalo) se permite únicamente cuando el monto del regalo es nominal (en general $50 dólares americanos o menos).
  • El regalo no puede influir, o parecer que influye, en tu criterio empresarial, de lo contrario, puede verse comprometida la Compañía a la hora de realizar su actividad empresarial de manera justa y transparente.
  • Dar y recibir regalos es una práctica habitual y normal del negocio.
  • No has solicitado el regalo.
  • Has informado acerca del regalo a tu manager quien ha aprobado la recepción del mismo.

De vez en cuando, los distribuidores que hacen negocios o que desean hacer negocios con CA Technologies pueden ofrecer la posibilidad de participar en actividades recreativas a empleados de CA Technologies o invitarlos a eventos externos.

Aunque no se prohíbe aceptar dichas ofertas de entretenimiento, deberías considerar las reglas siguientes antes de aceptar una oferta de este tipo:

  • Las ofertas de entretenimiento deben ser usuales y habituales, como comidas de negocios o actividades como eventos deportivos no exclusivos (eventos que no sean la Super Bowl, la Copa del Mundo, los Juegos Olímpicos, etc.) u otros asuntos no exclusivos.
  • Debe haber una finalidad de negocio válida para aceptar la oferta de entretenimiento.
  • La aceptación de la oferta de entretenimiento con cualquier distribuidor concreto no debería ser frecuente (no más de una o dos veces al año).
  • No tienes que haber solicitado la oferta de entretenimiento.
  • Antes de aceptar la oferta, debes haber recibido la aprobación previa de tu manager.
  • No se permite bajo ningún concepto aceptar ofertas de entretenimiento que incluyan visitas a lugares de entretenimiento para adultos (también conocidos como “clubs de striptease”).

Solamente se aceptan los recibos de empleados de CA Technologies de los gastos relacionados con los viajes de terceros si los aprueba con antelación el manager y el Chief Ethics & Compliance Officer (Responsable de ética y cumplimiento) de la Compañía, quien evalúa si el viaje promueve los objetivos de negocio de la Compañía y si la aceptación compromete o parece que comprometa la objetividad del destinatario.

En general, la Compañía aprobará la aceptación de gastos de viajes y actividades de entretenimiento extraordinarias siempre y cuando determine que el beneficio que supone permitir al empleado asistir a la actividad de entretenimiento o evento para CA Technologies supera significativamente al beneficio personal que percibe el empleado.

El hecho de dar un regalo, ofrecer la posibilidad de participar en actividades de entretenimiento o sufragar los gastos de viajes a terceros, con los que CA Technologies tiene o pretende establecer una relación comercial, también puede ser objeto de un conflicto de intereses real o aparente. Los empleados de la Compañía deben conocer y respetar las reglas de los clientes y distribuidores en materia de regalos y deben asegurarse siempre de que estos regalos u ofertas de entretenimiento son razonables y están relacionadas con oportunidades de negocio éticas y legítimas.

Las industrias altamente reguladas, como la industria bancaria, los servicios financieros y la industria farmacéutica, tienen reglas muy estrictas sobre los tipos de regalos y servicios de hospitalidad que pueden aceptar sus empleados, de modo tal que los empleados de CA deben tener mucho cuidado para garantizar que cualquier regalo u oferta de hospitalidad a los empleados que trabajan para estas entidades cumplan con las reglas aplicables en materia de regalos de dicha entidad.

Regalos a empleados del gobierno

Las reglas aplicables en materia de regalos son distintas cuando se trata de empleados del gobierno. Dichas reglas varían de un lugar a otro y, en general, son mucho más restrictivas que las normas de las entidades comerciales. En todos los casos, los empleados deben consultar con un miembro del Worldwide Law Department (Dpto. Legal) cualquier pregunta o duda relacionada con el intercambio de regalos o la asistencia a actividades de entretenimiento.

Regalos a trabajadores de la empresa

Sabemos que los empleados a menudo intercambian regalos los unos con los otros por diversos motivos: para celebrar ocasiones especiales, como cumpleaños o vacaciones, o para agradecer el trabajo bien hecho de un empleado. En todos los casos, estos regalos deben reflejar el espíritu de nuestra política de conflicto de intereses (Conflict of Interest Policy), es decir, que deben ser apropiados para la situación y no se deben dar en un intento de influir en el criterio empresarial del destinatario o, de lo contrario, puede parecer que contradicen nuestras reglas aplicables en materia de conflicto de intereses.

¿Qué harías?

Un proveedor te ofrece la posibilidad de adquirir bienes de consumo con un descuento.

¿Se puede aceptar?   Quizás.

Si se ofrece el descuento a todos los empleados de CA Technologies y lo aprueba previamente el personal de CA Technologies correspondiente, debería ser aceptable. Deberías discutir el asunto tanto con tu gerente como con el equipo encargado de las prácticas del negocio y del cumplimiento Business Practices and Compliance Team de la Compañía antes de aceptar la oferta.

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