保密信息、知识产权和隐私权

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内幕交易和泄密防范政策


美国的内幕交易法律规定,您和您的直系家庭成员在了解到与公司相关的实质性非公开信息时,不得直接或通过其他人或实体买入或卖出 CA Technologies 证券(如股票、债券或卖方或买方期权),即使交易的决定基于其他因素。这些法律(包括“实质性”和“非公开”以及所涵盖的其他类型交易的定义)非常宽泛。如果您正在考虑进行有关 CA Technologies 证券的交易,您应该首先阅读我们的内幕交易和泄密防范政策,以确保任何此类活动符合我们的政策。如果您有与本政策有关的或与交易 CA Technologies 证券的一般规定有关的任何问题或顾虑,请联系全球法务部的成员以获得建议。

除此之外还有一些情况,即通过您在 CA Technologies 的工作您收到有关其他公司的实质性非公开信息。我们的政策和法律也禁止在这些情形下交易该公司的证券。

最后,在您掌握实质性非公开信息时,不应推荐或建议其他人买入或卖出 CA Technologies 或其他公司的证券。此类“泄密”与从事内幕交易规定所禁止的交易一样完全不合法。

您将怎么做?

我计划本周四出售 CA Technologies 股票来支付儿子的大学学费。在周三,我了解到关于 CA Technologies 的一份非公开的重要资料。

由于我甚至在了解这份非公开的重要资料之前就计划出售股票,那么我能否在周四出售这些股票呢?

不能。

您必须等到该资料已扩散给公众且市场已有机会了解该资料之后(一般至少为一个完整的交易日)才可出售。

与媒体、投资人和公众打交道


您不应与媒体或投资团体讨论公司或其业务,除非您已获得 CA Technologies 首席执行官的明确授权来行使您的工作职责。如果媒体就公司的有关事宜与您联系,您必须将该联系人转给企业公关部。如果投资团或分析师团体的一位成员就公司的有关事宜与您联系,您必须将其转给投资人关系部。未得到全球法务部的事先批准和介入,您还不得向公司以外的任何人(包括证券专业人士、证券持有人或潜在的投资人)透露有关 CA Technologies 的实质性、非公开信息。有关详细信息,请参阅《Compliance with Securities and Exchange CommissionRegulation FD Policy》。

您将怎么做?

您在报纸上读了一篇文章,该文章错误地报道了公司运营不良,您想向主编写信进行回应,通过描述预期的高盈余,来纠正文章中的错误。

这样做合适吗?不合适。

不管您的动机是什么,以这种方式披露实质性、非公开信息会被视为违反公司政策。您应该联系企业公关部,向他们提醒这个情况,并让他们决定下面该做些什么。

其他公司保密信息


CA Technologies 经常会产生有价值、非公开的多种类型的点子和信息,法律允许我们保护这些点子和信息不被公司以外的人使用。公司保密信息的一些示例如下:
 
  • 研究、方程式、源代码、对象代码或其他诀窍或技术数据
  • 有关新产品、产品功能或服务的信息
  • 销售或市场营销数据库、战略、定价、计划和提议,包括有关现有或潜在客户或商业合作伙伴的信息
  • 有关收购目标或计划或暂停的收购或剥离的信息
  • 非公开财务目标或预测
  • 个人记录
  • 任何种类的商业秘密,包括有关 CA Technologies 供应商、客户或合作伙伴的信息
因为 CA Technologies 专有信息对我们的业务非常重要,您必须像对待属于公司的有形资源一样对公司专有信息进行保密。除此之外,必须以符合公司政策和程序的方式使用、存储和传送保密信息。如果知晓或怀疑对保密信息的任何滥用、未授权使用或不合理要求使用保密信息,您必须立即通知您的经理或全球法务部的任何成员。
 
如果您因业务需要,需要将公司的保密信息与 CA Technologies 之外的人共享,则只有获得内部的适当批准且有全球法务部介入与您一起确保保密协议得到签署后,您才能将保密信息共享。

您将怎么做?

在您的工作中,您碰巧看到一个销售代表同事的电子表格,其中包含其前雇主有关客户的产品销售、定价和客户产品续订日期和金额的信息。

您能否利用此信息?

不能。

来自前雇主的信息是该前雇主的财产,不能用在 CA。应该删除此信息且不应将其转发,并向管理层以及商业行为和合规团队报告此事件。

第三方保密信息


我们有时会从我们的客户、供应商、业务合作伙伴和其他第三方收到在我们保守秘密的条件下才提供给我们的信息。我们同意这些保密条款时,我们必须根据公司政策和程序确保充分保护此类信息的秘密性(通常需要像我们保护我们自己的保密信息一样的谨慎程度)。除此之外,我们必须确保我们未使用或泄露或唆使 CA Technologies 员工、承包商或业务合作伙伴使用或泄露任何属于他人(包括前雇主)的任何保密信息。

您有责任了解适用于保护第三方保密信息的条款。您不应该将属于其他实体(例如前雇主)的保密信息带到 CA Technologies 办公室,也不应将此类信息装入 CA Technologies 计算机或设备,也不应在履行您的工作时使用或共享此类信息。

关于竞争对手的信息


获取有关竞争对手的信息对我们的业务会非常重要;不过,有关我们可以合法使用的有关竞争性信息的类型的规则会很复杂。您不得使用非正当手段、欺骗或任何非法活动获取保密信息,也不应该接受或使用第三方通过非正当手段获取的此类信息。任何时候您对竞争性信息有疑问或顾虑,或只是不确定您是否有权使用或获取某些信息时,均应立即联系全球法务部的成员。

其他类型的知识产权


某些属于公司的信息被视为“知识产权”—包括专利、版权、商业秘密、商标以及商业包装。建立、保护、维护以及保卫公司对所有知识产权所拥有的权利并以负责的方式使用这些权利是公司的政策。除此之外,CA Technologies还尊重其他公司的知识产权。因为这是一个复杂的且通常很有技术性的主题,所以有关知识产权的任何疑问,应该联系全球法务部。

您将怎么做?

在您的工作过程中,您误收到客户所发的电子邮件,其中包含关于竞争对手的保密信息或竞争敏感信息。

您能否依据此信息行事?

不能。

您被误加到本来发送给他人的电子邮件中,正确的做法是删除此电子邮件,不将其转发给其他人,并向发件人回复,陈述您是被误添加的且您已删除这封电子邮件。

数据保护和隐私


无论公司在何处开展业务,我们均承诺遵守当地适用的隐私和数据保护法律。CA Technologies 维护的有关其员工、客户、潜在客户、供应商或合作伙伴的所有可识别个人身份的信息 (“PII”)— 甚至仅仅个人的姓名或电子邮件地址 — 必须按照当地法律收集并用于其预定且合法的用途,收集前需要提供适当的通知,并/或获得个人的同意。应始终使 PII 保持最新、准确且安全,而且保留时间不应超过必要的时间。不应将 PII 传送给其他员工,除非其对该信息有合法的商业需求。如果未事先咨询全球法务部的当地隐私官,不应将 PII 传送给第三方。

隐私权


由于使用和保护某些敏感的个人或财务信息会有相关风险,所以未得到当地隐私官的事先批准,不应收集或使用此类信息。我们在此所指的一般信息类型包括关于社会安全号或者税务 ID 号、银行账号、信用卡/借记卡号、驾驶执照、生日、婚前姓氏、原属种族、政治观点、宗教信仰和哲学信仰、工会会员资格、性生活、犯罪行为的信息以及身体和精神健康相关的信息或者可以用于访问个人的金融资源的任何信息。

此类信息不应保存在任何便携计算机或其他移动设备,在以电子形式发送给任何人之前,必须进行加密。

情景

您要求一位同事提供执行业务项目所需的 CA 员工姓名和办公室位置清单。该同事误发送一份含有员工及其身份证号的电子表格清单。

您应该做什么?

因为身份证号被视为“高度机密”(如我们的数据保密政策中定义),所以您非常小心地处理此信息是十分重要的。特定高度机密信息丢失或者受到未经授权的访问,可能会对 CA 以及对受影响的个人造成实质性伤害。您应该及时从收件箱中删除所收到的电子邮件,并联系 CA Technologies 隐私官以获得进一步指导。

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