简介

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需要了解本规范的原因

在 CA Technologies(简称“公司”),我们承诺遵守法律,并在各个方面以合乎道德的方式开展业务。我们相信该承诺对于我们的成功以及能否维持所有利益相关人(包括我们的客户、供应商、业务合作伙伴和股东)对我们的信任至关重要。本规范就我们希望您如何代表 CA Technologies 开展业务设定了框架。

我们的规范仅是 CA Technologies 更广泛合规计划的概括。本规范中,您将会发现对一些政策的引用,这些政策更全面地说明了我们对您作为 CA Technologies 员工的期许,以及我们对合规和商业道德的整体承诺。这些政策可以在公司的质量管理系统(“QMS”)网站上找到。我们更广泛的合规计划包括强化意识宣传、新闻快讯、在线合规和道德培训以及培训师主持的合规和道德实时讲座。这些众多的合规交流工具都旨在帮助您更好地理解我们对合规和商业道德的承诺。

除了培训和加强意识的举措之外,我们还定期审计并监测我们的系统、流程和政策,以确保符合我们的标准。我们已建立一些沟通方式,例如我们的帮助热线Webline,您可以通过这些方式提出顾虑或寻求合规和商业道德方面的指导(如果适用法律允许,还提供匿名方式)。使用这些资源的人会发现我们将立即响应问题并全面调查并处理涉嫌违反本规范的行为。我们还制定了相应流程,旨在确保我们的商业合作伙伴以及与我们有业务往来的其他第三方符合我们的高标准。我们的合规计划获得了董事会和高层管理的积极支持,并由我们的首席道德和合规官进行日常监督。

简而言之,合规和道德在 CA Technologies 是非常严肃的事情。请阅读、理解并遵守本规范,若有任何顾虑和问题,请务必随时提出。

在本规范下您所要承担的责任

要帮助 CA Technologies 信守其合规和商业道德承诺,

了解本规范对于您来说仅仅是开始。我们还希望您:

  • 遵守本规范和公司其他政策和程序的条文和精神
  • 完成强制性的 CA Technologies 合规和道德活动,包括一年一次的合规培训和一年一次的行为规范认证和利益冲突披露
  • 无论何时您不确定如何将 CA Technologies 商业行为标准应用于某一具体情况或您工作的任何方面,均请向适当的公司资源征求建议
  • 立即使用本规范中所列的沟通渠道,举报已知或涉嫌违反本规范、法律和法规的行为或任何可能构成违规的行为
  • 对审计和内部调查持直率、坦诚以及全面合作的态度

员工必须始终遵守本规范和当地法律。

经理的角色

在维护我们的合规和商业道德标准方面,经理起着不可或缺的作用 — 简而言之,我们希望经理做的更多,因此向经理赋予以下更多的责任:

  • 确保我们的员工理解如何将本规范中所包含的原则应用到工作当中
  • 维护促进道德行为并鼓励员工问问题及提出顾虑的工作环境
  • 在言谈举止中做出道德表率
  • 需要小心谨慎且进行适当的监管,以预防和发现违反本规范的行为
  • 迅速以符合本规范的方式处理员工合规问题

CA Technologies 在许多国家或地区开展业务,在不同的地方,当地习俗和社会准则经常有所不同。我们的政策是,在我们开展业务的国家或地区遵守当地的国家和地方的法律法规,除非此类法律或法规与美国法律相悖。您有责任理解并遵守开展公司业务的所在地的全国和地方性适用法律和法规。管理层有责任确保员工获得相应的支持和资源以进行此项评估。如果当地习俗和商业或社会惯例与本规范中所述标准不同,CA Technologies 员工必须向其经理、商业行为和合规团队、其人力资源商业合作伙伴或全球法务部的任何成员进行咨询,以讨论所面对的情况,并确定在当时环境下所应采取的最佳做法。

大胆直言

使沟通渠道保持通畅 — 以协助您“举报”— 对于维护我们的守法和道德承诺来说至关重要。在 CA Technologies,我们提供多种此类渠道。

要报告已知或涉嫌违反本规范的行为或其他道德方面的顾虑或者如果只是希望获得建议或协助,您有以下选择:

  • 您总是可以与经理讨论问题(除非您不喜欢这么做或认为问题不会得到满意的解决)
  • 您还可以联系以下任何资源:
    • 全球法务部的成员
    • 商业行为和合规团队的成员
    • 您的当地人力资源商业合作伙伴

CA Technologies 帮助热线(电话)或Webline(Internet) 让您能够寻求建议、提出疑问或报告问题,包括与欺诈、商业行为和本规范的合规或违规相关的问题。帮助热线和 Webline 全天候可用。如果选择使用帮助热线或 Webline–由独立的第三方提供商管理 — 如果您愿意的话,可以保持匿名(适用法律允许),并可以使用英语或您的母语进行交流。

如果您使用帮助热线-Webline时选择表明您的身份,您提供的身份和信息将得到保密,只有在“需要知道”时,才会被严格地共享。

本规范的执行

CA Technologies 在确保您遵守本规范方面相当严肃。对本规范的涉嫌违规将立即在公司的首席道德和合规官的指示下被调查。可能引起处罚(情节严重时可解除雇用关系)的某些违规示例包括:

  • 要求或允许他人违反本规范、法律或法规或公司政策,或协助他人违反这些标准。您不得通过他人(如商业合作伙伴)做不允许您直接做的事情
  • 未能立即举报已知或涉嫌违反本规范或公司政策或程序的行为
  • 未能与公司调查人员或审计进行全面合作
  • 对举报违反本规范、法律或法规的行为或在公司调查中进行合作的其他员工或第三方进行报复

本规范的限制

行为规范不能涵盖在业务过程中会出现的所有法律和道德问题,因此了解适用于您工作的 CA Technologies 政策和程序也是您的责任。简而言之,公司希望您在您的所有工作中应用高道德标准,即使我们没有具体涵盖您所处理情形的政策也是如此

本规范的豁免

CA Technologies 强烈反对本规范豁免要求,并只有在清晰说明豁免符合公司的最佳利益的情况下,才会豁免本规范的条款的适用。本规范的豁免请求必须向公司的首席道德和合规官提出,其将此类请求提送给公司的高层管理团队,或者在某位资深管理人员请求豁免时,请求将被提送给公司的董事会。

公司将调查所有可疑违规行为的举报,且不允许针对善意举报的任何员工进行报复,即使在调查后没有发现违反本规范或其他公司政策。绝不容忍针对善意举报已知或可疑违规行为或参与合规调查的员工或其他人的报复行为,实施报复的人将会受到纪律处罚,情节严重的最高处罚为解除雇用关系。

我们在这里为您服务

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