股东利益的保护

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利益冲突


个人、社交、财务或其他任何种类的利益有可能影响员工对 CA Technologies 的忠诚时,便会出现利益冲突。员工必须通过本规范中所述的程序披露所有利益冲突。除此之外—因为甚至表面上的不适当也会危害作为公司成功基础的信任—员工还必须披露表面的利益冲突,即使员工认为利益冲突实际不会发生。

以下是潜在利益冲突的示例—但请切记,我们的规范要求您披露任何实际或表面的利益冲突,而不仅限于下述类型的冲突:

  • 您或与您有亲密关系的某个人在与 CA Technologies 做生意、竞争或希望与 CA Technologies 做生意的实体拥有权益或为其工作。
  • 您或与您有亲密关系的某个人因为您在 CA Technologies 所担任的职位而获得个人好处。
  • 您的任何浪漫关系、个人或家庭关系可能损害(或表面上有损于)您的独立性或判断。这包括在同一监管链中的任何浪漫、私人或家庭关系。
  • 您利用属于CA Technologies 的商业机会来实现您本人、他人或其他实体的利益。
  • 您在 CA Technologies 之外有另一份工作,这可能与您作为公司员工所具有的责任和义务有冲突或表面上有冲突。

在所有可能存在实际或表面利益冲突的情况下,您必须向您的经理和公司的首席道德和合规官及时且完全地披露这种情况。在每种情况下,商业行为和合规团队将评估具体事实,并决定是否允许该活动或商业利益。

您将怎么做?

多年的好友最近加入了 CA Technologies 的某个供应商。

这有问题吗?

可能会。

如果您在公司与供应商的业务关系中起作用— 或看起来起作用。如果有实际或表面的冲突可能,您应该通过本规范所述的程序披露该关系。

礼品、娱乐消遣和旅行


赠与和接受礼品和娱乐消遣经常是建立商业关系和公司商誉的一部分。不过,如果礼品或娱乐消遣影响业务决策或表面上会影响业务决策,便可能有利益冲突。因此,在赠与或接受礼品以及娱乐消遣之前,应该慎重考虑实际或表面的利益冲突问题。

只有在以下情况下,您才可以从与公司做生意或希望与公司做生意的个人或实体接受礼品:

  • 礼品的成本或价值微不足道。绝不允许接受现金。仅在礼品的金额微不足道(一般不超过 $50)时,才允许接受现金等价物(礼品卡)。
  • 礼品不可能影响(或看上去不能够影响)您的业务判断,否则将被视为违背了公司以公平且透明的方式开展业务的承诺
  • 赠与和接受礼品符合当地习俗并是正常业务的一部分。
  • 礼品无论如何不是您主动要求的
  • 您将礼品告知您的经理,并获得您的经理的批准,才能接受礼品

有时,与 CA Technologies 做生意或希望与 CA Technologies 做生意的供应商会向 CA Technologies 员工提出娱乐要求或邀请他们参加外部活动。

虽然我们不禁止接受此类娱乐邀请,不过,在接受娱乐邀请之前,您应该考虑到以下规定:

  • 娱乐应为常规的且符合习俗,例如商务餐会或一般性的非昂贵票价的体育活动(不是超级碗、世界杯、奥林匹克等活动)或其他非昂贵活动
  • 接受娱乐邀请应有适当的商务理由
  • 不应频繁接受任何特定供应商的娱乐邀请(一个日历年中不超过一两次)
  • 无论如何都不应主动要求娱乐
  • 只有获得您的经理的事先批准,才能接受邀请
  • 接受光临成人娱乐场所(也称为“脱衣舞俱乐部”)的娱乐邀请是不可接受的

CA Technologies 员工在从第三方接受旅行相关费用之前,必须获得您的经理以及公司的首席道德和合规官的事先批准,其将评估旅行是否会有利于公司业务目标以及接受该旅行是否影响或表面影响接受者的客观性。通常而言,公司只有确定允许雇员参加娱乐或活动对 CA Technologies 的利益远远大于雇员个人所获得的利益时,才会批准接受旅行费用以及超常娱乐。

向 CA Technologies 与其做生意或希望与其做生意的其他人赠与礼品和提供娱乐—或提供旅行费用—也可能造成实际或表面的利益冲突。公司员工必须了解和尊重客户和供应商关于接受礼品的内部制度,且必须始终确保我们的礼品赠与和/或娱乐邀请是合理的且与合法的、道德的商业机会相关。

受到高度监管的行业(例如,银行、金融服务和制药)对允许其员工接受的礼品和款待类型有着极其严格的规定,所以 CA 员工应该尤其注意确保向为这些实体工作的员工提供的任何礼品和款待都符合此类实体执行的任何适用礼品规定。

赠与政府雇员的礼品


与政府的雇员打交道时,有不同的礼品规则适用。此类规定因地点而异,一般比商业实体中的规定有更多的限制性。在所有情况下,如果员工有礼品或娱乐相关的疑问或顾虑,应向全球法务部的成员咨询。

赠与同事的礼品


我们知道员工出于各种原因(包括生日、假日以及作为对出色表现的答谢)经常互赠礼物。在任何情况下,这些礼品应符合我们的利益冲突政策的精神 - 即,它们在当时的情况下是适当的,且赠与不是为了试图影响接受者的商业判断或违反我们的利益冲突规定。

您将怎么做?

供应商向您提供打折消费品。

您可以接受吗?也许。

如果该折扣被提供给所有 CA Technologies 员工,并事先得到适当的 CA Technologies 人员批准,这是可接受的。在接受此优惠之前,您应该与您的经理以及公司的商业行为和合规团队讨论此事。

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