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Geschäftspapiere und Unternehmensressourcen

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Finanzunterlagen


Als börsenorientierte amerikanische Firma muss sich CA Technologies an verschiedene Wertpapiergesetze und -vorschriften sowie Berichterstattungspflichten halten. US-Bundesgesetze und die mit dem Unternehmen verbundenen Richtlinien und Maßnahmen verlangen, dass CA Technologies wesentliche Informationen zu Geschäften, Finanzlage und Ausgängen von Geschäftsvorgängen genau und vollständig offenlegt. Ungenaue, unvollständige oder verspätete Berichterstattung wird nicht akzeptiert, da sie bei der Einzelperson sowie beim Unternehmen unter anderem zur rechtlichen Haftung führen oder ihrem Ruf schaden kann.

Mitarbeiter, die in der Finanzabteilung des Unternehmens arbeiten, sowie Mitarbeiter, die an der Vorbereitung der Einreichung für CA Technologies mit der US-Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde und anderen Regierungsstellen beteiligt sind, müssen sicherstellen, dass alle Offenlegungen von Finanzinformationen vollständig, ordentlich, akkurat, zeitgemäß und verständlich sind. Mitarbeiter, die an der Erstellung von Finanzberichten mitwirken, müssen die „Allgemein anerkannten Rechnungslegungsgrundsätze der Vereinigten Staaten” (GAAP) sowie alle anderen geltenden Standards, Gesetze und Regelungen in Bezug auf die Berichterstattung im Buchhaltungs- und Finanzwesen zu Transaktionen, Schätzungen und Prognosen genau verstehen und strikt befolgen.

Richtigkeit anderer Dokumente


Zusätzlich zur Sicherung der Integrität finanzieller Dokumente erwarten wir von allen Mitarbeitern, dass sie sicherstellen, auch alle anderen Unternehmensinformationen akkurat und ohne Verzögerung aufzuzeichnen und zu melden. Dies gilt einschließlich, aber nicht ausschließlich, für Informationen, die die Angestellten des Unternehmens, sowie Forschungs- und Entwicklungsaktivitäten, Strategiepläne, Reisekosten und Spesen und allgemeine Tätigkeiten betreffen.

Aufbewahrung von Dokumenten


CA Technologies verfügt über Prozesse, die garantieren, dass Dokumente im Einklang mit den geltenden rechtlichen Anforderungen und guter Geschäftspraktik aufbewahrt, und sofern angebracht, entsorgt werden.

Wir erwarten, dass Sie sich mit den für Ihre Arbeitsstelle im Unternehmen geltenden Bestimmungen zur Dokumentenaufbewahrung vertraut machen. Unter anderem muss eine reguläre Dokumentenvernichtung sofort unterbrochen werden, wenn Sie erfahren oder Sie vermuten, dass die Unterlagen und Dokumente relevant für eine geschäftliche Streitigkeit, ein Gerichtsverfahren oder eine von der Regierung durchgeführte Untersuchung sind oder sein könnten (einschließlich aller Daten, die einem sogenannten Legal Hold oder gerichtlichen Mahnverfahren unterliegen). Bei Fragen zu den Richtlinien des Unternehmens zur Verwaltung von Daten setzen Sie sich mit dem Team für „Records Information Management” der Rechtsabteilung in Verbindung.

Verwendung von Unternehmensressourcen


Ein effizienter und angemessener Umgang mit Ressourcen von CA Technologies ist entscheidend für unseren Erfolg. Unter anderem müssen Sie:

  • Unternehmensmittel und anderes Eigentum gegen Verlust, Diebstahl, Missbrauch, einschließlich unautorisierter Verwendung schützen.
  • Sicherstellen, dass Ausgaben für Geschäftsreisen im Einklang mit den Richtlinien und Vorschriften zu Unternehmensspesen sind.
  • Beachten, dass Sie den Namen, die Einrichtungen oder die Beziehungen des Unternehmens nicht ohne vorherige Genehmigung zu Ihrem persönlichen Vorteil oder zum Vorteil Dritter nutzen dürfen.

Verwendung von Informationsressourcen


CA Technologies erlaubt minimalen und gelegentlichen privaten Gebrauch der Computer und Telefone des Unternehmens, jedoch unterliegt der Gebrauch den Anforderungen der Richtlinie für elektronische Kommunikation von CA Technologies (Electronic Communications Policy). Das Unternehmen kann zu jeder Zeit ohne vorherigen Hinweis Ton- und Datenübertragungen mithilfe seiner Ressourcen überprüfen. Dabei gelten die entsprechenden Gesetze, wie in der Richtlinie für elektronische Kommunikation genauer beschrieben.

Was würden Sie tun?

Ihre Managerin bittet Sie, eine Ausgabe für eine Erstattung einzureichen, von der Sie glauben, dass sie nicht in Einklang mit der Ausgabenrichtlinie von CA steht. Sie möchten Ihre Managerin aber nicht in Frage stellen.

Sollten Sie die Ausgabe einfach Ihren Anweisungen gemäß einreichen?

Nein

Alle Mitarbeiter sind verpflichtet, die Ausgabenrichtlinie von CA einzuhalten. Wenn Sie unsicher sind, ob ein Posten erstattungsfähig ist, melden Sie sich zu Wort und fragen Sie bei einem Mitglied der Ausgabenabteilung von CA nach, bevor Sie den Bericht einreichen.

Soziale Netzwerke


Soziale Netzwerke geben Ihnen die Möglichkeit, Ihre Gedanken, Ideen, Meinungen und Informationen im Rahmen einer informellen Unterhaltung weltweit zu teilen, jedoch kann ihr Gebrauch unter unserem Kodex Probleme hervorrufen und Auswirkungen auf CA Technologies sowie Mitarbeiter, Lieferanten und Kunden haben. Sie müssen sicherstellen, dass Ihre Nutzung sozialer Medien und anderer elektronischer Kommunikationen mit den Bedingungen der Richtlinie für elektronische Kommunikation, dem Leitfaden für soziale Medien und diesem Kodex im Einklang steht. Unter anderem müssen Sie darauf achten, dass Sie:

  • respektvoll und auf professionelle Art und Weise kommunizieren
  • niemals vertrauliche oder gesetzlich geschützte Informationen preisgeben 
  • niemals Ihre Identität verdecken oder zu verheimlichen, dass Sie Mitarbeiter von CA Technologies sind, wenn Sie Geschäftsthemen kommentieren.

Alle Mitarbeiter sollten genau nachdenken, bevor sie einen Beitrag im Internet veröffentlichen. Mitarbeiter sollten sich auch die Zeit nehmen, die Richtlinie für elektronische Kommunikation und den Leitfaden für soziale Medien zu prüfen.

Wenden Sie sich im Zweifelsfall an ein Mitglied des Teams für soziale Netzwerke (Social Media Team) der Marketingabteilung oder an ein Mitglied der Rechtsabteilung.

Was würden Sie tun?

Sie stehen unter Termindruck, um einen Bericht über Tests an einer neuen Software fertigzustellen. Sie sind sich ziemlich sicher, wie die Tests ausfallen werden, erhalten aber die Ergebnisse nicht rechtzeitig vor Ablauf der Frist.

Können Sie den Bericht ruhigen Gewissens auf der Basis der von Ihnen erwarteten Ergebnisse erstellen? 

Nein.

Die Fälschung von Daten zu Produkten des Unternehmens kann, selbst wenn sie in guter Absicht erfolgt, zu einem ernsthaften Schaden bei unseren Kunden führen und haftungsrechtliche Folgen haben sowie dem Ruf von CA Technologies schaden.

Wir sind für Sie da.

Kontaktieren Sie das Business Practices und Compliance Team, wenn Sie Fragen oder Bedenken haben.

Rufen Sie unter 1-800-648-8014 an. 

(nur für USA und Kanada)
Für alle anderen Länder: compliance.ca.com

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